Перечень документов для аудита СУПБ: 47 пунктов и что делать, если части нет

Для аудита СУПБ нужны 47 групп документов — от учредительных документов и лицензии до технологических регламентов и графиков ремонта. Ниже перечень полностью, в том виде, в каком документы загружают в «Блиц-аудите» НПИ «Недра», а после него — какие пункты нужны не каждому объекту и что делать, если части документов нет.

Перечень документов для аудита СУПБ: 47 пунктов

Перечень повторяет состав документов, которые запрашивают при проверке организации, эксплуатирующей ОПО. Формулировки подробные: в скобках указано, какими именно документами подтверждается требование.

1. Учредительные документы проверяемого лица
2. Документы, подтверждающие назначение на должность руководителя и (или) иного должностного лица юридического лица, подтверждающие полномочия представителей юридического лица, индивидуального предпринимателя (доверенность), присутствующих при проведении проверки
3. Лицензия на эксплуатацию взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности
4. Свидетельство регистрации в государственном реестре опасных производственных объектов
5. Сведения, характеризующие опасный производственный объект
6. Предписания Ростехнадзора за период с 2022 года по 2025 год и документы, подтверждающие выполнение предписаний Ростехнадзора
7. Документы, подтверждающие владение на праве собственности или ином законном основании земельными участками, зданиями, строениями и сооружениями, на (в) которых размещён опасный производственный объект
8. Документы, подтверждающие владение на праве собственности или ином законном основании техническими устройствами, применяемыми на опасном производственном объекте
9. Документы, подтверждающие организацию и осуществление производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности
10. Документы, подтверждающие предоставление сведений об организации производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности до 1 апреля соответствующего календарного года
11. Документы, подтверждающие организацию и функционирование системы управления промышленной безопасностью опасных производственных объектов I и II классов опасности
12. Документы, подтверждающие осуществление организации учёта аварий, инцидентов, несчастных случаев, происшедших в результате аварий на опасных производственных объектах, проведение расследований причин, учёта и анализа причин возникновения инцидентов на опасных производственных объектах, а также принятие мер по устранению причин инцидентов на опасных производственных объектах и их профилактике
13. Документы, подтверждающие организацию подготовки работников организации действиям в случае аварии или инцидента
14. Копии документов, подтверждающих обеспечение готовности к действиям по локализации и ликвидации последствий аварий на опасных производственных объектах, в том числе сведения о наличии резервов финансовых средств и материальных ресурсов для локализации и ликвидации последствий аварий, договоры на обслуживание с профессиональными аварийно-спасательными службами или формированиями, а в случаях, предусмотренных Федеральным законом № 116-ФЗ и другими федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, — наличие собственных профессиональных аварийно-спасательных служб или формирований, а также наличие нештатного аварийно-спасательного формирования из числа работников; состояние их готовности и укомплектованности, проведение тренировок и учений, их регулярность и эффективность
15. Документы, подтверждающие предотвращение проникновения на объекты посторонних лиц
16. Информация об антитеррористической защищённости объектов
17. Документы и (или) информация, подтверждающие соблюдение или отклонения от порядка расположения зон безопасности объектов и безопасных расстояний до других объектов
18. Документы об организационной структуре и утверждённой штатной численности работников опасных производственных объектов
19. Документы, подтверждающие организацию подготовки и аттестации работников в области промышленной безопасности (работников опасных производственных объектов), инженерно-технического персонала и руководящего состава организации, эксплуатирующей опасные производственные объекты (сведения о создании аттестационной комиссии в организации, протоколы и удостоверения руководителей и специалистов, осуществляющих эксплуатацию опасных производственных объектов, прошедших аттестацию, о получении дополнительного профессионального образования в области промышленной безопасности, графики аттестации, документы, определяющие порядок проведения аттестации)
20. Документы, подтверждающие допуск лиц, прошедших соответствующее обучение и имеющих документы установленного образца, к эксплуатации и обслуживанию технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах (распорядительные документы организации о разработке программ инструктажей по безопасности, оформление их результатов; документы о прохождении инструктажей по безопасности и стажировок на рабочем месте; допуски к самостоятельной работе; производственные инструкции, а также документы, устанавливающие в организации процедуры проверки знаний производственных инструкций, оформление результатов проверки знаний производственных инструкций)
21. Документы, подтверждающие допуск к работе на опасных производственных объектах лиц, удовлетворяющих соответствующим квалификационным требованиям и не имеющих медицинских противопоказаний к указанной работе
22. Документы, подтверждающие обеспечение соответствующими средствами индивидуальной и коллективной защиты работников опасных производственных объектов
23. Обоснования безопасности опасных производственных объектов, документы, подтверждающие выполнение организационных и технических мер безопасности (при наличии)
24. Заключения экспертиз промышленной безопасности на обоснования безопасности опасного производственного объекта (при наличии)
25. Документы и (или) информация, подтверждающие разработку комплекса компенсационных мер по дальнейшей безопасной эксплуатации опасных производственных объектов (программы строительства, реконструкции и технического перевооружения опасных производственных объектов, изменения, внесённые в проектную и эксплуатационную документацию)
26. Проектная документация на строительство, реконструкцию, капитальный ремонт, документация на техническое перевооружение, консервацию, ликвидацию опасных производственных объектов
27. Заключения экспертизы проектной документации на строительство, реконструкцию опасных производственных объектов с учётом законодательства Российской Федерации о градостроительной деятельности
28. Заключения экспертизы промышленной безопасности документации на техническое перевооружение, консервацию, ликвидацию опасных производственных объектов (реквизиты внесённых в реестр заключений или писем о регистрации, рассмотрении и утверждении)
29. Документы о результатах осуществления авторского надзора, подтверждающие выполнение проектных решений технического перевооружения
30. Информация об изменениях, вносимых в проектную документацию на строительство, реконструкцию, документацию на техническое перевооружение опасных производственных объектов
31. Документы, подтверждающие согласование внесения изменений в конструкцию технических устройств (машин и оборудования), применяемых на опасных производственных объектах, с разработчиком (проектировщиком)
32. Документы и (или) реквизиты документов, подтверждающих ввод в эксплуатацию объектов (орган, выдавший документы, адрес, дата и номер регистрации документов), а в случае отсутствия таких документов — реквизиты регистрации заключений экспертизы промышленной безопасности на здания и сооружения на объектах в реестре заключений экспертизы промышленной безопасности
33. Декларация промышленной безопасности
34. Информация о заключениях экспертиз промышленной безопасности в отношении деклараций промышленной безопасности (реквизиты внесённых в реестр заключений или писем о регистрации, рассмотрении и утверждении) (при наличии)
35. Информация о внесении декларации промышленной безопасности в реестр деклараций промышленной безопасности
36. Заключения экспертиз промышленной безопасности на здания и сооружения на опасных производственных объектах и технические устройства, применяемые на опасных производственных объектах (реквизиты внесённых в реестр заключений или писем о регистрации, рассмотрении и утверждении)
37. Договоры страхования гражданской ответственности за причинение вреда в результате аварий на опасных производственных объектах
38. Должностные инструкции руководителя проверяемого лица (его заместителей), а также работников и специалистов организации, ответственных за обеспечение соблюдения требований промышленной безопасности
39. Документы, подтверждающие наличие, пригодное к использованию состояние и работоспособность систем наблюдения, оповещения, связи и поддержки действий в случае аварий
40. Перечень противоаварийной автоматической защиты технологических процессов
41. Документы, определяющие порядок организации надёжного и безопасного ведения технологических процессов, хранения опасных веществ (технологические регламенты)
42. Документы, подтверждающие организацию и проведение планово-предупредительного ремонта оборудования на опасных производственных объектах, а также регламентных работ в отношении технических устройств (организация и проведение работ по техническому обслуживанию и ремонту технологического оборудования) (графики ремонтов, копии дефектных ведомостей, акты приёмки оборудования из ремонта, сертификаты на вновь установленные детали и узлы, протоколы, акты испытаний, эксплуатационные паспорта, ремонтные журналы оборудования, программные средства, копии руководств по эксплуатации), а также огневых и газоопасных работ
43. Документы и (или) информация, подтверждающие наличие нормативных правовых актов, устанавливающих требования промышленной безопасности, а также правил ведения работ на опасных производственных объектах
44. Техническая и эксплуатационная документация на технические устройства
45. Сведения о номенклатуре и объёмах продукции
46. Копии сертификатов соответствия, деклараций о соответствии продукции
47. Копии технологических регламентов на выпуск продукции (установок, цехов)

Как перечень разбит по смыслу

Чтобы не потеряться в формулировках, удобно смотреть на перечень блоками:

• 1–8 — правовой статус: учредительные документы, полномочия, лицензия, регистрация ОПО, сведения об объекте, предписания и права на землю, здания и технические устройства;
• 9–11 — производственный контроль, сведения о нём до 1 апреля и документы СУПБ;
• 12–17 — аварии и инциденты, готовность к их ликвидации, охрана и антитеррористическая защищённость, зоны безопасности;
• 18–22 — персонал: структура, аттестация, допуски, медицинские требования, СИЗ;
• 23–36 — обоснования безопасности, проектная документация, экспертизы, ввод в эксплуатацию, декларация;
• 37–44 — страхование, должностные инструкции, оповещение, ПАЗ, регламенты, ремонт, огневые и газоопасные работы, нормативные и технические документы;
• 45–47 — продукция: номенклатура, сертификаты, регламенты на выпуск.

Какие пункты нужны не каждому ОПО

Пустой пункт — не всегда нарушение. Часть документов обязательна только при определённом классе опасности или виде деятельности:

• п. 3, лицензия — только для взрывопожароопасных и химически опасных ОПО I–III классов;
• п. 11, СУПБ — обязательна для ОПО I и II классов (п. 3 ст. 11 116-ФЗ), для III–IV классов создаётся добровольно;
• пп. 23–24, обоснование безопасности — помечены «при наличии»;
• пп. 33–35, декларация ПБ — только в случаях, установленных ст. 14 116-ФЗ;
• пп. 45–47 — если на объекте выпускается продукция.

Аудитор отметит, какие пустые пункты к вашему объекту не относятся, а какие — реальный пробел.

Почему документы СУПБ — один пункт, а не десять

Пункт 11 охватывает весь пакет, который требуют Требования к документационному обеспечению СУПБ (ПП РФ № 1243): заявление о политике в области ПБ, положение о СУПБ, положение о производственном контроле, документы планирования мероприятий по снижению риска аварий и ежегодно оформляемые результаты анализа функционирования СУПБ. Загрузите их в этот пункт отдельными файлами.

Что делать, если части документов нет

Загрузить то, что есть. По заявке автоматически формируется отчёт о представленных документах: по каким пунктам файлы есть, по каким нет. Дальше «нет» бывает трёх видов:

1. Документ есть, но его не нашли. Частая история после увольнения ответственного. Реквизиты заключений ЭПБ и регистрации ОПО можно восстановить по реестрам Ростехнадзора.
2. Документ вашему объекту не нужен. Аудитор это подтвердит, и пункт перестанет быть вопросом.
3. Документ обязателен, но его нет. Это главная находка аудита. Начинайте с того, что дороже всего: эксплуатация без договора страхования — штраф юрлицу 300–500 тыс. руб. (ст. 9.19 КоАП), неисполненное предписание — 400–700 тыс. руб. (ч. 11 ст. 19.5 КоАП), остальные нарушения требований ПБ — 200–300 тыс. руб. или приостановление до 90 суток (ч. 1 ст. 9.1 КоАП).

Именно так работает аудит СУПБ по документам в «Блиц-аудите»: вы прикладываете файлы к пунктам, аудитор присылает замечания внутри заявки, вы досылаете исправленное. Итог — отчёт с ЭЦП: какие несоответствия найдены и что исправить, пока это не сделал за вас инспектор. Ни от проверки, ни от обязанностей по ст. 9 116-ФЗ отчёт не освобождает, зато даёт список работ до её начала.

Фото: Andrzej Otrębski, Wikimedia Commons, CC BY-SA 4.0