Индикаторы риска Ростехнадзора: из-за чего назначают внеплановую проверку предприятия

Внеплановая проверка сегодня чаще приходит не по жалобе работника и не по плану, а по срабатыванию индикатора риска. Никто на вас не жаловался, аварии не было, в план вы не попали — а мероприятие назначено, потому что данные о вашем предприятии в государственных информационных системах сложились в определённую комбинацию. Понимать этот механизм полезнее, чем заучивать перечень: перечни меняются приказами, а логика остаётся.

Разберём по существу: что такое индикатор риска, чем он отличается от категории риска и от обращения граждан, как выглядит путь от записи в реестре до инспектора на площадке, по какой логике индикаторы строятся и как предприятию проверить себя заранее.

Что такое индикатор риска нарушения обязательных требований

Понятие введено Федеральным законом № 248-ФЗ о государственном контроле. Индикатор риска — это соответствие объекта контроля определённым параметрам или отклонение от них, которое само по себе нарушением обязательных требований не является, но с высокой степенью вероятности свидетельствует о наличии такого нарушения и риска причинения вреда.

Ключевое в определении — «само по себе нарушением не является». Отсутствие поданных сведений, расхождение дат, тишина там, где обычно бывает отчётность, — всё это не состав правонарушения, а сигнал. Инспектор приходит не наказывать за срабатывание, а проверять гипотезу, которую сформировала система. Именно поэтому индикатор может сработать у добросовестного предприятия из-за технической ошибки в данных — и именно поэтому ошибки в реестрах сегодня стоят дороже, чем раньше.

Перечни индикаторов по каждому виду контроля утверждаются приказами уполномоченного ведомства и периодически пересматриваются: их дополняют по мере накопления надзорной практики. Поэтому действующий перечень индикаторов риска для федерального государственного надзора в области промышленной безопасности смотрите в актуальной редакции соответствующего приказа — карточка документа в КонсультантПлюс или Гаранте покажет статус и все изменения, а официальные разъяснения публикует Ростехнадзор. Любой список, приведённый в статье, устареет раньше, чем вы его примените.

Чем индикатор отличается от категории риска и от жалобы

Эти три вещи путают постоянно, а работают они по-разному.

Категория риска — это статическая характеристика объекта, присвоенная по утверждённым критериям: класс опасности ОПО, вид объекта, история аварий, несчастных случаев и административных наказаний. От категории зависит, будет ли объект включён в план контрольных мероприятий и с какой периодичностью. Это плановый контур, он предсказуем: категорию можно узнать, периодичность посчитать, дату посмотреть в плане.

Индикатор риска — динамический триггер. Он не про то, насколько опасен объект в принципе, а про то, что с ним происходит прямо сейчас по данным систем. Сработать он может в любой момент, вне зависимости от того, проверяли вас в прошлом году или нет, и вне зависимости от моратория на плановые мероприятия. Именно поэтому ограничение плановых проверок последних лет не привело к исчезновению надзора: нагрузка сместилась в профилактику и во внеплановые мероприятия по индикаторам.

Обращение или жалоба — отдельное основание, связанное со сведениями о причинении вреда или об угрозе его причинения. Здесь источник внешний и персонифицированный, а не расчётный.

Закон перечисляет основания для внеплановых контрольных мероприятий закрытым списком: сведения о причинении вреда либо угрозе его причинения, выявление соответствия объекта параметрам индикатора риска или отклонения от них, поручение Президента или Правительства, требование прокурора, истечение срока исполнения ранее выданного предписания. Индикатор — одно из них, и именно оно растёт быстрее остальных.

Как выглядит срабатывание изнутри

Последовательность примерно такая. Сначала контрольный орган получает данные: из собственных реестров, из межведомственного обмена, из отчётности, которую вы подаёте сами, из сведений других органов. Затем данные сопоставляются с параметрами индикатора. При совпадении должностное лицо готовит мотивированное представление о проведении внепланового контрольного мероприятия — документ, в котором зафиксировано, какой индикатор сработал и на каких сведениях это основано.

Решение о проведении принимает уполномоченное лицо контрольного органа. Внеплановые мероприятия, предполагающие взаимодействие с контролируемым лицом, по общему правилу согласовываются с органами прокуратуры — исключения установлены законом. Сведения о мероприятии вносятся в единый реестр контрольных (надзорных) мероприятий: мероприятие, в реестре не зарегистрированное, проводиться не может. Это ваш инструмент проверки законности: инспектор обязан предъявить решение, а его наличие в реестре можно посмотреть самостоятельно.

Важная деталь: предмет внепланового мероприятия ограничен. Оно проводится по тому основанию, по которому назначено, и инспектор не вправе превращать его в сплошную проверку всего предприятия. Если срабатывание связано с конкретным объектом или конкретным требованием, проверяться должно именно оно.

По какой логике строятся индикаторы

Не приводя конкретных формулировок действующего перечня, можно описать типы сигналов, на которых такие индикаторы строятся в надзоре за промышленной безопасностью. Это помогает понять, куда смотреть у себя:

• Молчание там, где ожидается действие. Не поданы сведения, которые предприятие обязано подавать периодически; не подтверждена эксплуатация объекта; отсутствует обязательная отчётность.
• Истёкшие сроки в данных систем. Срок действия заключения экспертизы промышленной безопасности, полиса, лицензионных сведений, аттестации — величины с датами, и их истечение видно без выезда на объект.
• Расхождения между реестрами. Состав объекта в реестре ОПО не бьётся с заключениями ЭПБ, с перечнем в лицензии, со сведениями о постановке технических устройств на учёт или с данными договора страхования.
• Событийные данные. Сведения об инцидентах, отказах оборудования, пожарах, несчастных случаях, отключениях — в том числе поступившие от других органов и организаций.
• Внешние сведения. Информация из иных ведомств, из обращений, из открытых источников, из результатов мероприятий у контрагентов.

Общее свойство всех этих сигналов — они считываются дистанционно, из данных. Предприятие может даже не знать, что сработало, до момента получения решения о проведении мероприятия.

Как проверить себя заранее

Самопроверка строится не вокруг площадки, а вокруг данных о вас. Пройдите по списку:

• сверьте сведения в государственном реестре ОПО с фактическим составом зданий, сооружений и технических устройств — это источник большинства расхождений;
• составьте таблицу заключений ЭПБ с датами внесения в реестр Ростехнадзора и сроками окончания; помните, что заключение действует с даты внесения в реестр, а не с даты утверждения;
• проверьте, что вся периодическая отчётность и сведения, которые вы обязаны подавать, ушли и зарегистрированы;
• сверьте перечень объектов и работ в лицензии с фактическим составом, а полис по 225-ФЗ — с перечнем объектов и сроками;
• проверьте аттестацию руководителей и специалистов по областям, соответствующим вашим объектам, и сроки её действия;
• поднимите все действующие предписания и зафиксируйте по каждому пункту статус и подтверждающий документ — истечение срока исполнения предписания является самостоятельным основанием для внепланового мероприятия;
• проверьте, как у вас оформляются и куда уходят сведения об инцидентах: несовпадение вашей фиксации с данными, поступившими из других источников, — типовой повод для вопросов;
• посмотрите себя в едином реестре контрольных мероприятий, чтобы понимать текущий статус.

Такая сверка занимает один-два дня и закрывает большую часть срабатываний, вызванных не реальными нарушениями, а расхождением данных.

Что делать, когда мероприятие уже назначено

Первое — прочитать решение и найти в нём основание и предмет. Вы имеете право знать, какой именно индикатор сработал: от этого зависит, что готовить. Второе — проверить регистрацию мероприятия в реестре и соответствие заявленного предмета основанию. Третье — собрать документы именно по предмету и назначить сопровождающего с доверенностью, который знает, где что лежит, и ведёт собственную запись переданных документов и прозвучавших замечаний.

Если срабатывание вызвано ошибкой в данных, готовьте подтверждение: выписки, квитанции о подаче сведений, реестровые записи, платёжные документы. Расхождение, объяснённое документом на месте, закрывается на месте. Расхождение, объяснённое словами, превращается в предписание.

Отдельно о профилактике. Предостережение о недопустимости нарушения обязательных требований — не наказание, но и не бумага, которую можно проигнорировать: на него подаются возражения, и оно фиксируется. Профилактический визит можно инициировать самостоятельно, предписание по его итогам не выдаётся — для предприятия, которое честно провело самопроверку и нашло у себя слабые места, это дешёвый способ сверить выводы.

Самое частое срабатывание и как его закрыть

На практике чаще всего сигналом становится истёкший срок безопасной эксплуатации оборудования, здания или сооружения при отсутствии нового заключения экспертизы в реестре. Это видно из данных, не требует выезда и однозначно читается.

Узкое место здесь всегда одно — скорость. НПИ «Недра» сделало под такие ситуации сервис «Блиц-эксперт»: экспертиза промышленной безопасности оформляется онлайн, срок — от одного дня. Заявку сразу видят все эксперты, аттестованные по нужной области, и первый свободный берёт её в работу; цена берётся из тарифа института и видна до регистрации; оплата двумя частями по 50% — аванс и остаток после готовности заключения. Рекомендации эксперта и исправленная документация ходят внутри заявки, число раундов не ограничено, заключение приходит с электронной подписью, счёт и акт — в личном кабинете.

НПИ «Недра» также проводит предаудит по проверочным листам, сверяет данные о предприятии в реестрах, актуализирует сведения об ОПО, разрабатывает и пересматривает ПМЛА, декларации и положения о производственном контроле, обучает и аттестует персонал. Опишите объект в форме заявки ниже — инженер пройдёт по вашим данным и скажет, какие расхождения видны снаружи и что закрывать первым.